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スチュワードシップ・コード

コモンズ投信は、私たちの設立理念の実現性を再確認する大切な機会として、スチュワードシップ・コードを策定し、ここに公表いたします。言語であるスチュワード「執事」が示すように、運用会社は「主人」である投資家に忠実に仕えるべき存在です。一方、「コード」とは受動的に従う詳細なルール(規則)ではなく、能動的に実行する包括なプリンシプル(原則)です。つまり、スチュワードシップ・コードとは運用会社が掲げる理念を主体的に実践する役職員の日々の考えと行動を支える行動指針です。また責任ある機関投資家として、適切に受託者責任を果たすため、≪日本版スチュワードシップ・コード≫を受入れ、ここに表明いたします。

原則1 スチュワードシップ・コードの基本方針

私たちは、お客さまから託された長期投資への期待である「今日よりも、よい明日」というビジョンの実現を目指します。長期的、且つ、健全な資産運用により、投資先企業の持続的な価値創造を共に育む協働によって、成果の恩恵をお客さまへ還元する義務を果たせると考えます。

原則2 利益相反の阻止および対応

私たちは、お客さまから託された資産の長期的で健全な運用を最優先します。利益相反の疑いが発生したと判断した場合は、運用報告会などを通じてただちにお客さまとの対話の場を設け、疑念を晴らすことに務めます。対話を通じても疑念を晴らすことが出来ないと判断した場合は、第三者委員会を設置し、最終判断を要請いたします。なお、コモンズ投信株式会社の万全な経営基盤を構築するために、現在、議決権がない種類株式を通じて上場会社4社が株主(※)になっていただいています。勿論、株主であることを理由に投資先に組み入れることはありませんし、議決権の行使についても中立性を担保した議決権行使の指図を行うものとします。
※法的な開示義務に基づき株主上位3名を公表しています。議決権の無い株主である4社の上場会社の中ではベネッセホールディングスが対象となります。詳細は有価証券報告書をご覧下さい。

原則3 投資先企業の持続的な価値創造の「見える化」

私たちは、投資先企業の持続的な価値創造の「見える化」を促進することは、お客さまに対する大切な義務であると考えます。そのため、集中投資にこだわり、厳選された投資ポートフォリオの一社一社の財務的・非財務的な価値を多方面から分析するために、説明会、個別面談、さらには企業とお客さまの直接的接点を設けるセミナーなど様々な手段を通じて丹念にモニタリングいたします。

原則4 投資先企業との「目的を持った対話」

私たちは、建設的な相互的「対話」を通じて企業の持続的な価値創造を支える目的を持って起業した運用会社です。私たちの主な顧客層は長期投資に理解がある一般個人と法人です。特に一般個人は、企業にとって、役職員、最終消費者、株主として企業の持続的な価値創造に関わる極めて重要なステークホルダーです。私たちは一般個人と企業との接点をつくることで新たな課題を認識し、そのうえで、企業に対してさまざまな伝達手段を通じて改善の提案まで行います。即ち、ステークホルダー、企業、コモンズ投信の相互的な価値創造につながる「対話」を促すことに務めます。

原則5 議決権行使と結果の公表

私たちは、企業の短期的な実績より持続的な価値創造の観点を重視して議決権行使の基本方針を定めます。特に重視する項目はマネジメント体制(社外取締役への取り組み方針を含む)、事業の成長性に応じた株主還元等がありますが、これに限ることありません。企業が提案する議決権に賛成し兼ねない場合には、その旨を経営者およびIR担当者へ文章を送付することなどで、企業との対話に務めます。さらに、必要に応じてコモンズの議決権行使の考えに共鳴する他社と共同で企業との対話を行います。  
なお、議決権行使の基本方針および結果については、ウェブサイトに掲載し、適切に公表いたします。

原則6 お客さま(受益者)への報告

私たちは、スチュワードシップ・コードの実践および運用実績について、お客さま向けに月次運用報告、メルマガ、セミナーなどコミュニケーションツールを用いて定期的に報告いたします。特に重要であると判断した事項は、適切にお客さまと共有し、積極的な対話に努めます。

原則7 実力を備えて実践

私たちは、企業の持続的な価値創造についての理解を常に深めることが、お客さまの長期的で健全な資産運用の期待に応えられる要であると考えます。企業との対話、お客さまとの対話、そして、企業とお客さまとの対話を促す相互的な対話の実力を常に備えます。その対話力の実践が、私たちのお客さまと企業の持続的な価値創造を支えます。その価値を顧客へ還元することが、私たちコモンズ投信の存在意義であると考え、役職員一同、日々邁進して参ります。

わからない事やセミナーについてなど、お気軽にお問い合わせください tel:03-3221-8730

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